立项管理

项目建议书

项目建议书，又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

项目建议书的内容

1. 项目简介
2. 项目建设单位概况
3. 项目建设的必要性
4. 业务分析
5. 总体建设方案
6. 本期项目建设方案
7. 环保、消防、职业安全
8. 项目实施进度
9. 投资估算和资金筹措
10. 效益与风险分析

项目建议书应该包括的核心内容如下。

（1）项目的必要性。

（2）项目的市场预测。

（3）产品方案或服务的市场预测。

（4）项目建设必需的条件。

项目建议书的编制方法

项目建设单位组织编制项目建议书，在编制项目建议书阶段应专门组织项目需求分析，形成需求分析报告送项目审批部门组织专家提出咨询意见，作为编制项目建议书的参考。项目建设单位完成项目建议书编制工作之后，报送项目审批不萌。项目审批部门在征求相关部门意见，并委托有资格的咨询机构评估后审核批复，或报国务院审批后下达批复。

项目可行性研究

可行性研究的主要内容

1. 投资必要性
   • 主要根据市场调查及预测的结果，以及有关的产业政策等因素，论证项目投资建设的必要性。
2. 技术可行性
   • 主要从串项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。
3. 财务可行性
   • 主要从项目及投资者的角度，设计合理财务方案，从企业理财的角度进行资本预算，评价项目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体（企业）的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务偿还能力。
4. 组织可行性
   • 制订合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、建立良好的协作关系、制订合适的培训计划等，保证项目顺利执行。
5. 经济可行性
   • 主要是从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源、增加供应、创造就业、改善环境、提高人民生活等方面的效益。
6. 社会可行性
   • 主要分析项目对社会的影响，包括政治体制、方针政策、经济结构、法律道德、宗教民族、妇女儿童及社会稳定性等。
7. 风险因素及对策
   • 主要是对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。

初步可行性研究和详细可行性研究的方法

初步可行性研究就应当能够回答下面的一些问题。

（1）项目进行投资建设的必要性。

（2）项目建设的周期。

（3）项目需要的人力、财力资源。

（4）项目的功能和目标是否可以实现。

（5）项目的经济效益、社会效益是否可以保证。

（6）项目从经济上、技术上是否是合理的。

初步项目可行性研究的内容与详细的项目可行性研究基本相同，要包括以下内容：

市场情况、信息系统设计开发能力、配件、网络物理布局、技术和设备选择、网络安装工程、企业管理费、人力资源、项目实施及经济评价。

辅助（功能）研究包括项目的一个或几个方面，但不是所有方面，并且只能作为初步项目可行性研究、项目可行性研究和大规模投资建议的前提或辅助。

详细可行性研究的方法：

（1）投资估算法（指数估算法、因子估算法、单位能力投资估算法）；

（2）增量净效益法（有无比较法）。

详细可行性研究的内容很多，一般可以包括：

（1）概述。

（2）需求确定。

（3）现有资源、设施情况分析。

（4）设计（初步）技术方案。

（5）项目实施进度计划建议。

（6）投资估算和资金筹措计划。

（7）项目组织、人力资源、技术培训计划。

（8）经济和社会效益分析（效果评价）。

（9）合作/协作方式

项目可行性研究报告的内容

具体报告内容

1. 项目概述
2. 项目建设单位概况
3. 需求分析和项目建设的必要性
4. 总体建设方案
5. 本期项目建设方案
6. 项目招标方案
7. 环保、消防、职业安全
8. 项目组织机构和人员培训
9. 项目实施进度
10. 投资估算和资金来源
11. 效益与评价指标分析
12. 项目风险与风险管理

项目可行性研究报告的编制方法

项目通过项目建议书批准环节后，项目建设单位应依据项目建议书批复意见，通过招标选定或委托具有专业资质的工程咨询机构编制项目可行性报告，报送项目审批部门。项目审批部门委托有资格的咨询机构评估后审核批复，或报国务院审批后下达批复。

可行性研究的步骤

一般地，可行性研究分为初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告三个 基本的阶段，可以归纳成几个基本步骤。

（1）确定项目规模和目标。

（2）研究正在运行的系统。

（3）建立新系统的逻辑模型。

（4）导出和评价各种方案。

（5）推荐可行性方案。

（6）编写可行性研究报告。

（7）递交可行性研究报告。

项目论证评估的过程和方法

项目论证

“先论证，后决策”是现代项目管理的基本原则。项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。

项目前评价的作用主要体现在以下几个方面：

（1）项目论证是确定项目是否实施的依据。

（2）项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据。

（3）项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设备、资源配置的依据。

（4）项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。

项目论证的一般程序：

（1）明确项目范围和业主目标。

（2）收集并分析相关资料。

（3）拟定多种可行的能够相互替代的实施方案。

（4）多方案分析、比较。

（5）选择最优方案进一步详细全面地论证。

（6）编制项目论证报告、环境影响报告书和采购方式审批报告。

（7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划。

项目评估

项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。

项目评估的依据包括：

（1）项目建议书及其批准文件。

（2）项目可行性研究报告。

（3）报送单位的申请报告及主管部门的初申意见。

（4）有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金（包括外汇）等方面的协议文件。

（5）必需的其他文件和资料。

招投标

招投标的主要过程和活动

1. 项目招标
   1. 概念
      • 招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标；并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。招标有公开招标、邀请招标和议标等。
        • 公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
        • 邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
      • 招标代理：招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。招标代理机构是依法设立从事招标代理业务并提供服务的社会中介组织。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。
      • 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：
        1. 技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
        2. 采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
      • 有下列情形之一的，可以不进行招标：
        1. 需要采用不可替代的专利或者专有技术；
        2. 采购人依法能够自行建设、生产或者提供；
        3. 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；
        4. 需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；
        5. 国家规定的其他特殊情形
   2. 规定
      1. 资格预审文件或招标文件的发售期不得少于5日。
      2. 通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。
2. 项目投标
   1. 项目意向识别
      1. 从政策导向中寻找项目机会
      2. 从市场需求中寻找项目机会
      3. 从技术发展趋势中寻找项目机会
      4. 挖掘现有客户的潜在需求
   2. 项目售前交流
   3. 获取招标文件
   4. 编写投标文件
   5. 参加投标活动
      • 投标活动流程：
        1. 编制标书。
           • 投标书实质上是一项有效期至规定开标日期为止的要约，内容必须十分明确，中标后与招标人签订合同所要包含的重要内容应全部列入，并在有效期内不得撤回标书、变更标书报价或对标书内容作实质性修改。
           • 《招标投标法》第二十八条规定，投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标入少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。
        2. 递交标书。
           • 投标人必须按照招标文件规定的地点、在规定的制间内送达投标文件。投递投标书的方式最好是直接送达或委托代理人送达，以便获得招标机构已收到投标书的回执。如果以邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期之前送达招标人指定的地点，而不是以“邮戳为准”。在截止时间后送达的投标文件，即已经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段。
        3. 标书的签收。
           • 招标人收到标书以后应当签收，不得开启。为了保护投标人的合法权益，招标人必须履行完备的签收、登记和备案手续。要记录投标文件递交的日期和地点以及密封状况，签收人签名后应将所有递交的投标文件放置在保密安全的地方，任何人不得开启投标文件。
3. 开标与评标
   1. 投标人少于3个的，不得开标；招标人应当重新招标。
   2. 评标由评标委员会负责。评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表等5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数的2/3。采用竞争性谈判采购方式的，竞争性谈判小组或者询价小组由采购人代表和评审专家共3人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于竞争性谈判小组或者询价小组成员总数的2/3。
   3. 评标完成后，中标候选人应当不超过3个，并表明排序。
   4. 依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公式中标候选人，公示期不得少于3日。
   5. 投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的，应当在中标候选人公示期间提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；做出答复前，应当暂停招标投标活动。
   6. 采用最低价评标法评标的，在商务、技术条款均满足招标文件要求时，评标价格最低者为推荐中标人；采用综合评价法评标的，综合得分最高者为推荐中标人。
4. 选定项目承建方
   1. 中标人的投标应当符合下列条件之一。
      1. 能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。
      2. 能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。
   2. 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。
   3. 招标人和中标入应当自中标通知书发出之日起 30 日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起 15 天内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。

招投标文件的主要内容

1. 投标文件
   1. 投标书、投标报价一览表、分项一览表
   2. 投标资格证明文件（公司的营业执照副本复印件加盖公章及其他相关证件）
   3. 公司与制造商代理协议和授权书
   4. 公司有关技术资料及客户反馈意见

签订合同

招标方与候选供应方谈判的要点

先谈技术条款，后谈商务条款。

建设方与承建方签订合同的过程和要点

招标人和中标人应当依照招标投标法的规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。 招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

如果中标人不同意按照招标文件规定的条件或条款按时进行签约，招标方有权宣布该标作废而与第二最低评估价投标人进行签约。如果所有投标人都没有能够按照招标文件的规定的条件进行签约，或者所有投标人的投标价都超出本合同标的预算，则可以在请示有关管理部门之后宣布本次招标无效，而重新组织招标。